COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 25.11.2021

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser

In fünf Jahren will die EZB einen digitalen Euro einführen. Aber schon in zwei Jahren will sie einen Prototyp vorstellen. Er soll die Pläne konkreter machen.

Die Bundesanwaltschaft (BA) hat drei Schweizer Tochtergesellschaften des multinationalen Konzerns SBM Offshore zur Zahlung von über CHF 7 Millionen verurteilt, beinhaltend eine Busse in der Höhe von CHF 4.2 Millionen.

Und: Bundesrat will Grundlagen für die Bearbeitung von Personendaten in Informationssystemen des VBS anpassen.

Wir wünschen Ihnen spannende Lektüre!

Ihr KYC Spider Team

  
 
Know How
New FATF Virtual Assets Guidance Finally Published
[thumbnail] According to the FATF, governments shall put additional AML-regulatory burdens on companies that offer stablecoins, blockchain-based DeFi applications and services supporting peer-to-peer transactions. In particular, these entities shall in the future be required to identify their users and funds to prevent money laundering and terrorism financing.
MME, 25.11.2021
Steuerkriminalität
Nachhaltigkeit in der Wirtschaft: Wie Aktivisten Konzerne vor sich hertreiben
[thumbnail] Das Kräfteverhältnis in der Wirtschaft verschiebt sich: Demonstranten, Mitarbeiter und Gerichte verlangen mehr Nachhaltigkeit. Sie haben so viel Einfluss wie nie – und zwingen Konzerne wie Siemens zum Umsteuern.
Der Spiegel, 24.11.2021
Geldwäscherei
Aktualisierte Sanktionsmeldung
[thumbnail] Am 23. November 2021 hat das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF die Liste der in diesem Kontext sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert.
FINMA, 24.11.2021
Kleiner EAM – was nun?
[thumbnail] Die neue Finma-Unterstellung für unabhängige Vermögensverwalter rückt näher. Wer alles selber machen will, dem droht eine Kostenexplosion. Die Firma EAM.Technology zeigt nun exklusiv für finews.ch Auswege aus dem Strategie-Dschungel.
finews.ch, 24.11.2021
Bankchef stellt Effektivität der ganzen Compliance in Frage
[thumbnail] Um die immer höheren Regulierungsanforderungen zu erfüllen, müssen die Banken auch immer mehr Geld aufwenden. Trotz der hohen Kosten würden Kriminelle aber kaum daran gehindert, Geld zu bewegen, gab nun der Chef einer grossen skandinavischen Bank zu bedenken.
finews.ch, 23.11.2021
PDVSA-Untersuchungen: Finma schliesst ab – USA rüsten auf
[thumbnail] Während die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht einen Schlussstrich unter die PDVSA-Affäre zieht, geht der Skandal in den USA erst richtig los. Offen ist, ob das neue Konsequenzen für einige Schweizer Banken hat.
finews.ch, 18.11.2021
Die EZB plant für 2023 einen Prototyp für den digitalen Euro
[thumbnail] In fünf Jahren will die EZB einen digitalen Euro einführen. Aber schon in zwei Jahren will sie einen Prototyp vorstellen. Er soll die Pläne konkreter machen.
FAZ, 18.11.2021
Finma greift bei zwei Banken im Venezuela-Komplex durch
[thumbnail] Die Finanzmarktaufsicht hat bei zwei Schweizer Privatbanken schwere Mängel in der Abwehr von Geldwäscherei festgestellt. In Zusammenhang mit einer riesigen Schmiergeld-Affäre um einen venezolanischen Ölkonzern schränkt die Behörde diese Banken nun empfindlich ein.
finews.ch, 18.11.2021
Trade Compliance
Gas aus Russland: Grüne stellen sich gegen Nord-Stream-Sanktionen der USA
[thumbnail] Die Grünen waren immer gegen Nord Stream 2 – doch die US-Sanktionen gehen ihnen auch zu weit. Auf der anderen Seite sind der Partei aber auch die Aktivitäten einer deutschen Tarnstiftung ein Dorn im Auge.
Der Spiegel, 23.11.2021
Börsendelikte / Marktmissbrauch
Türkische Turbulenzen
[thumbnail] Die Türkei ist für den Schweizer Finanzplatz ein Milliarden-Geschäft. Nicht nur wegen des jüngsten Währungssturzes ist das Business am Bosporus aber delikat geworden.
finews.ch, 25.11.2021
Das neue Silicon Valley: Aktien Asiens
Wer im nächsten Jahrzehnt im Technologiebereich von Trends profitieren möchte, kommt um Asien nicht herum.
Cash, 23.11.2021
EY erstattet Anzeige wegen Wambach-Bericht zum Fall Wirecard
[thumbnail] Ein vertraulicher Bericht über Versäumnisse bei der Kontrolle von Wirecard geriet an die Öffentlichkeit. Die Prüfer von EY sollen juristische Schritte eingeleitet haben.
Der Spiegel, 22.11.2021
Bestechung / Korruption
Drei Schweizer Tochtergesellschaften des Erdöldienstleistungskonzerns SBM Offshore wegen strafrechtlicher Verantwortlichkeit im Zusammenhang mit Bestechungshandlungen verurteilt
Die Bundesanwaltschaft (BA) hat drei Schweizer Tochtergesellschaften des multinationalen Konzerns SBM Offshore zur Zahlung von über CHF 7 Millionen verurteilt, beinhaltend eine Busse in der Höhe von CHF 4.2 Millionen.
News Service Bund, 23.11.2021
Korruption im Kongo: Wie der Kabila-Clan die Staatskasse plünderte und Millionen zur UBS flossen
[thumbnail] Ein Datenleck zeigt, dass die Entourage des ehemaligen Präsidenten der Demokratischen Republik Kongo über 200 Millionen Dollar abgezweigt hat. Geld floss auch in die Schweiz.
zuonline.ch, 19.11.2021
Österreichs Ex-Kanzler Sebastian Kurz verliert Immunität
[thumbnail] Das österreichische Parlament hob die Immunität des ehemaligen Kanzlers Sebastian Kurz auf. Nun kann die Staatsanwaltschaft wegen des Verdachts der Untreue und möglicher Korruption ermitteln. Kurz und seine ÖVP unterstützen diesen Schritt, um die Aufklärung zu ermöglichen.
Die Welt, 18.11.2021
Behörden & Organisationen
Bundesrat legt zukünftige Stossrichtung der Aussenwirtschaftspolitik fest
Der Bundesrat hat am 24. November 2021 die neue Strategie zur Aussenwirtschaftspolitik verabschiedet. Die Welt hat sich seit der Jahrtausendwende tiefgreifend verändert. Mit der Überarbeitung seiner bisherigen Aussenwirtschaftsstrategie geht der Bundesrat auf diese ökonomischen, umwelt-, gesellschafts- und geopolitischen Entwicklungen ein. Die Strategie dient dem Bund für die kommenden Jahre als mittel- bis langfristiger Kompass für seine Aussenwirtschaftspolitik.
News Service Bund, 24.11.2021
Bundesrat setzt revidierte CO2-Verordnung in Kraft
Der Bundesrat hat entschieden, die Emissionsvorschriften für Personenwagen, Lieferwagen und leichte Sattelschlepper anzupassen. Neu müssen die Autoimporteure auch für die klimaschädlichsten Fahrzeuge Sanktionen bezahlen, wenn sie die CO2-Zielwerte verfehlen. Der Bundesrat hat an seiner Sitzung vom 24. November 2021 die entsprechende CO2-Verordnung überarbeitet und per 1. Januar 2022 in Kraft gesetzt. Im Zuge der Revision der Verordnung wird auch die Chemikalien-Risikoreduktions-Verordnung revidiert. Neu müssen Chemieunternehmen Lachgas-Emissionen vermeiden.
News Service Bund, 24.11.2021
Reuss Private sichert sich Dienste von Fintech-Guru
[thumbnail] Der unabhängige Vermögensverwalter Reuss Private erweitert den Verwaltungsrat seines Deutschland-Geschäfts. Dafür konnte die Aargauer Firma einen der meist beachteten Fintech-Experten berufen.
finews.ch, 25.11.2021
Datenschutz
Bundesrat will Grundlagen für die Bearbeitung von Personendaten in Informationssystemen des VBS anpassen
Im VBS bestehen insbesondere wegen der erfolgten Weiterentwicklung der Armee (WEA) neue Bedürfnisse an die Bearbeitung von Personendaten in seinen Informationssystemen. Diese erfordern eine Anpassung der Rechtsgrundlagen. An seiner Sitzung vom 24. November 2021 hat der Bundesrat den Entwurf der Gesetzesanpassungen und die Botschaft zuhanden des Parlaments verabschiedet.
News Service Bund, 24.11.2021
 
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